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港美股系统开发证券交易系统之如何选择合规系统

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发表于 2019-12-30 08:50:19 | 显示全部楼层 |阅读模式
合规是保障证券市场的稳定性的基石,在资本市场中避免指定股东的违规交易风险对证券公司、上市公司和监管机构都有重要意义。监管科技应用领域的积极探索,通过建立指定股东股权管理系统,借助云技术、大数据等金融科技,将指定股东股权交易规范分解融入到交易流程中,实现了股权交易合规管理由事后检查变为事前审核的质跃,是证券经营机构借助金融科技在合规管理领域内的一个创新。
上市公司指定股东是指持股5%以上的大股东、董监高、一致行动人和其他特定股东。这些股东的增减持或转让上市公司股票行为是资本市场交易行为中的一种。但由于大持仓量变动可能导致的股价波动以及增减持行为引发的羊群效应,这类交易对资本市场具有较大的影响力,因此也受到严格的法规约束。在实际操作中,由于制度分散、更新频繁、规则复杂等客观因素,以人工检查的方式保障指定股东交易的合规性难免存在疏漏。
目前我国已经形成了包括《公司法》、《证券法》等国家法律、证监会的部门规章和规范性文件、以及证券交易所自律规则在内的一整套法律规则体系,并确立了以锁定期安排、减持比例限制、信息披露要求为基础的减持制度框架。虽然相关制度架构已基本建成,但分散于各类法律法规、部门规章、业务规则等多层级的规范性文件中,导致遗漏风险。
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 楼主| 发表于 2019-12-30 08:51:20 | 显示全部楼层
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